海外合规经营的监管保障

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2019-03-04 10:14:49

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加强防范海外合规性风险,要注意内外兼修,建立合规性监管体系。


一、要打造科学有效的合规机制

1.设立“首席道德与合规官(CECO)”或“首席合规官(CCO)”。公司治理结构中应该加入合规性管理人员,由公司董事会任命,向董事会汇报,全面负责企业的道德与合规政策的制定、管理和执行。然后由CECO 或CCO组建合规管理部门接管所有法律事务,全面梳理公司业务及其风险点,例如腐败风险、代理人风险、礼品招待风险、投标中的风险、现金支付风险、合同风险等风险,着手建立公司的合规制度体系,然后在整个公司内部贯彻实施合规制度,监督公司业务部门的工作。


2.培育海外合规文化。海外合规文化的核心是:在员工中确立的合规理念和行为准则。强调思想、制度、纪律、监督四套防线,做到思想道德上不想、制度程序上不能、激励机制上不必、监督惩处上不敢。在施工工艺、方法、标准上,要和工程所在国的施工规范合拍。在为人处事、接人待物、职业操守上,要和工程所在国的规矩合拍。 


3.建立对外合作联盟。企业一方面应启动内部合规流程,对每笔业务涉及的制裁风险进行严格审核;另一方面,应积极依靠政府相关部门或机构,主动联合中国贸促会、中国国际商会等行业组织,联系相关金融机构或有经验的中资企业,对每笔业务涉及的合规风险进行外部严格审核。


4.加强合规性宣贯惩戒。企业自身要为各部门制定合规性要求,然后经常进行宣讲贯彻实施。例如通过典型案例培训,来提高企业各个层级对合规的重视。宣扬先进典型,例如,由于做到了合规性,中远甚至被美国国会授予“民间大使”,中联重科被意大利总统授予“莱昂纳多奖”。还可以参加相关培训,例如通过与联合国毒品和犯罪问题办公室(禁毒办)、透明国际、国际商会、世界经济论坛合作反腐败倡议、世界银行学院、联合国全球契约等国际组织的合作,提升合规性自觉性和加强防范违规能力。

另外,要加强巡视,将问题处理于萌芽状态。同时,严肃惩处违法违规行为,提高惩处的威慑力冲击力震撼力。最终从整体上提升企业内部控制水平,提高企业的全球竞争力,打造起以文化、制度、监管、评价考核为闭环的海外合规管控系统。


二、要出台全国统一的合规法律

国内相关部委和地方政府的规章制度不能各自为政互相打架,应该加快整合成为层级较高的法律制度。


三、要汇编全面系统的国别法律丛书

号召各部委、高校、科研院所、企业的法律人才、外语人才进行翻译,成立专家委员会和社会科学基金,加强编撰全球法律大典。同时,弄清楚国外相关标准,例如环保标准、会计标准、税务标准、公司治理结构建设标准、劳工用人标准、当地法律法规标准以及社会责任标准等各方面约束。


四、要利用规则维护自身的合规权益

针对美国对华反倾销调查指控压力加大的严酷事实,中国作为世界上反倾销和保障措施的最大受害国,应该积极利用世贸组织的有关条款反击美国的不公正做法。尤其是争端解决机制,才能化被动为主动,最大程度地减少诉讼成本支出。在美国对华反倾销调查时积极应诉,同时对等实施美国苯酚产品、铜版纸等产品的反倾销立案调查并征收反倾销税。此次中美贸易争端,因为都是WTO成员,更应该通过诉诸WTO争端解决机制,保障我们的正当权益。

对于世界银行等国际组织的处罚,如果觉得不合理,也应该进行合理科学的解释,并接受相关调查,一旦事实不成立,立即要求相关机构撤销处罚。


五、要加快建立全方位多层次的信用体系

海外合规性问题层出不穷,海外合规经营风险急剧积累,从深层次来讲是信用体系缺失或者说信用机制失灵。

因此,要加快建设企业、金融、个人、行业、政府的信用体系,同时整个国际社会应该通过协商建立信用联盟,能够共享法院、公安、金融机构等掌握的个人、企业信用数据,并且建立第三方市场化信用评级机构,使得整个营商环境公正透明,从而避免不必要因为违反合规经营导致的效益和质量损失。


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